在9月20日的“公社学堂”微课中，FESCO社保公积金部的专家张楠为我们详细讲解了企业在合规资质审核中遇到的种种问题，我们一起来看看吧。

需要申请的企业

在各项法规条例的实施监督管理下有哪些企业行为需要进行合规资质审核呢？经过我们的汇总，符合下列事项之一的企业需要向相应的政府部门进行合规资质审核的申请：

1. 企业或其主要负责人参加市级以上先进单位或先进个人评选（表彰）需要出具证明的；即申请企业参与劳模评选、市级先进单位等事宜。

2. 筹备沪深两市、创业板、新三板、香港H股股票上市、增发、复盘；配合证监会答复企业运营情况等需要出具证明的企业。

3. 申请金融产品上线及资质牌照等需要出具证明的企业；例如银行、保险公司的商业理财产品、基金产品上线或金融各项牌照申请等。

4. 为提高证券化，扩充企业运营资本，向社会发放债券进行融资需要出具证明的企业。

5. 向外省或海外项目工程招投标，申请资质，拓宽海外市场等在招标审议过程中，需要申请出证的企业。

申请审核的政府部门

那么，企业需要向哪些政府部门进行合规资质审核呢？经过调查统计，企业需要逐一经过9家政府机构针对合规资质进行审核，并出具认证证明（或合规证明）。这9家机构分别是：工商行政管理局，国税局，地税局，人力资源和社会保障局，公积金管理中心，安全生产监督管理局，环保局，外汇管理局，市文化市场行政执法总队。

根据公司业务需求，对企业遵守劳动保障法律、法规和规章情况出证工作由各级人力资源和社会保障行政部门负责，所涉及的审查包括劳动稽核部门和劳动监察部门。

社保稽核的审核

其针对的内容是企业为员工缴纳社会保险的情况。其中包含企业是否按月为员工正常缴纳社保，社保缴费基数是否与实际收入一致，包括社保缴费基数是否按照员工上年平均工资进行申报缴费，有无按最低缴费基数为员工缴纳社保等问题。

如有违规行为，需企业对相应问题进行合理性解答，如无法给予合理性回复，情节严重者，社保稽核部门将针对问题对企业进行立案处理，并向企业开具《社会保险稽核责令改正意见书》，企业须配合社保稽核进行整改工作。

劳动监察的审核

该项审核对于企业来讲全面具体，原则上，社保稽核审核后不存在违规问题，并且审核通过的情况下才能进行该项审核。审核内容包括用工地点是否真实，用工时长是否符合《劳动法》的规定，劳动合同是否按规定签订，员工工资是否按劳动合同签订的金额及发放时间按月正常发放，有无拖欠工资情况；企业是否制定劳动保障管理规章制度（员工手册），该制度是否规定了工作时间、员工薪酬、奖惩、福利等内容，企业是否实行特殊工时等一系列员工劳动关系的审核。

如企业在材料审核过程中出现问题，企业没有合理合规的解释及说明，劳动监察部门将会对企业违规问题进行登记立案，并到现场进行调查取证，如企业确实存在违规违法问题，需要追究法律责任的，劳动行政主管部门会做出相应的处理决定，并开具处理意见决定书，责令企业进行整改。因劳动监察部门具有执法权，会视企业违法情节程度，依据《中华人民共和国行政处罚法》对企业进行罚款、吊销劳动行政许可证，责令停产停业、征收滞纳金等相关处罚。企业受到查处后，将不得在此期间段开具社保的合规证明，只能在该时间段后进行社保合规证明的申请。故此，将会影响企业的上市、融资、海外招标等一系列的整体工作计划，给企业造成不可避免的损失。

另外，企业有下列行为之一的，人力资源和社会保障局也将不予出证：

1. 企业未按要求提供材料的；

2. 根据有关规定的要求，企业在申请出证的特定时间期内有劳动保障违法行为记录，其受到人力资源和社会保障行政部门处罚、行政处理的；

3. 出证审查中发现企业存在劳动保障违法行为且不能在较短时间内予以纠正，需依法做进一步处理的；

4. 企业在申请出证过程中，发生涉及劳动保障方面群体性突发事件，因企业原因问题尚未得到妥善解决的。

以上种种情况均会影响社保合规证明的开具，并将延误甚至导致企业不能申请各项事宜的办理，必将给企业造成重大损失。

其针对的内容是企业为员工缴纳公积金的情况。包含企业是否按月为员工正常缴纳公积金，公积金缴费基数是否按照员工上年平均工资进行申报缴费，有无按最低缴费基数为员工缴纳公积金，是否存在长时间断缴以及异常补缴等问题，是否存在历史投诉等情况。执法处在材料审核时，对存缴情况产生疑义，会要求客户提供社保证明等其他相关证明材料，如核实确有违规问题，公积金中心将不能为企业开具合规证明，情节严重的，将通过执法处进行登记立案，并且按照执法部门出具的处理意见对企业进行进一步处理，以致给企业带来不可挽回的损失。

企业在单独办理合规资质审核时，如遇以上问题，不论是社保部门还是公积金或其他部门，企业都将面临严重的损失，不仅要花费人力精力积极配合政府部门的各项调查，还要面临政府部门的各项处罚，即使完成各项整改，也不能在此期间段再次申请合规资质的审核，完全影响企业整体计划的实施。

面对上述的种种问题及风险，您是否会感到举足无措呢？不要担心，FESCO推出的企业合规资质受托服务与专业咨询会根据企业需求，为您解决燃眉之急。

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第二阶段，我们将推出涉及企业工商部门以及税务部门的企业合规资质产品。

未来1年，我们还会对安监，环保，外汇，文化部门企业合规资质流程、政策进行梳理，形成服务全覆盖，FESCO也将成为首家全部门企业合规资质服务产品供应商。

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